Aktuelles / Finanzmarktrecht

Fachverband Finanzdienstleister veröffentlicht "Standes- und Ausübungsregeln"

Bearbeiter: Mag. Rainer Wolfbauer

Nach nahezu zweijähriger Diskussion hat der Ausschuss des Fachverbands Finanzdienstleister der WKO Ende Juni 2013 erstmals Standes- und Ausübungsregeln für gewerbliche Vermögensberater und Wertpapiervermittler erlassen.1 Berufsangehörige der Gewerblichen Vermögensberatung (§ 136a GewO) und Wertpapiervermittler (§§ 136b bis d GewO) haben nunmehr die Möglichkeit, freiwillig diesen Standesregeln beizutreten und sich somit diesem Normenwerk zu unterwerfen. Der Beitritt löst gleichzeitig die Verpflichtung zur Einhaltung der Standes- und Ausübungsregeln aus (§ 1).

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Artikel-Nr.
ZFR 2013/143

12.08.2013
Heft 5/2013
Autor/in
Rainer Wolfbauer
Foto: Olaf Riss

Mag. Rainer Wolfbauer ist als Leiter Recht, AML und Compliance bei der SIGMA Investment AG sowie bei der FAME Investment AG tätig. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen seit vielen Jahren ua in den Bereichen Bankrecht, Compliance und Revision. Im Laufe seiner beruflichen Tätigkeit übte er bei mehreren Banken und Finanzdienstleistern beratend die Funktion eines Compliance-Verantwortlichen aus. Bis 2001 leitete er die Rechts- und Verfahrensabteilung der Bundeswertpapieraufsicht (BWA, Vorgängerbehörde der FMA). Zahlreiche Publikationen im Kapitalmarktbereich mit Schwerpunkt öffentliches Aufsichtsrecht, seit 2014 ständiger Mitarbeiter, seit 2017 Mitherausgeber der ZFR. Herausgeber eines Kommentars zum PfandBG (gemeinsam mit Florian Heindler).

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