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FMA-Organisationsrundschreiben WAG 2018 veröffentlicht

Bearbeiter: Rainer Wolfbauer

Die FMA hat am 11. 9. 2018 ihr "Rundschreiben betreffend die organisatorischen Anforderungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes und der DelVO (EU) 2017/565" ("Organisationsrundschreiben WAG 2018") veröffentlicht. Die neue Version dieses Rundschreibens ersetzt und ergänzt die zuletzt am 18. 9. 2015 veröffentlichte Version, 1 wobei insb auf die neuen Anforderungen des WAG 2018, der DelVO (EU) 2017/565 der Kom [...] "in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie" (in weiterer Folge: DelVO) hinsichtlich der Funktionen Compliance gem Art 22 DelVO, Beschwerdemanagement gem Art 26 DelVO, Risikomanagement gem Art 23 DelVO und interne Revision gem Art 24 DelVO sowie § 32 WAG 2018 Bedacht genommen wird.

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Artikel-Nr.
ZFR 2018/252

25.10.2018
Heft 10/2018