Die FMA hat am 11. 9. 2018 ihr "Rundschreiben betreffend die organisatorischen Anforderungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes und der DelVO (EU) 2017/565" ("Organisationsrundschreiben WAG 2018") veröffentlicht. Die neue Version dieses Rundschreibens ersetzt und ergänzt die zuletzt am 18. 9. 2015 veröffentlichte Version,1 wobei insb auf die neuen Anforderungen des WAG 2018, der DelVO (EU) 2017/565 der Kom [...] "in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie" (in weiterer Folge: DelVO) hinsichtlich der Funktionen Compliance gem Art 22 DelVO, Beschwerdemanagement gem Art 26 DelVO, Risikomanagement gem Art 23 DelVO und interne Revision gem Art 24 DelVO sowie § 32 WAG 2018 Bedacht genommen wird.
Noch keine Zugangsdaten? Gratis registrieren und 30 Tage testen.
Sie können das gesamte Portal 30 Tage testen und/oder Ihr Abo freischalten.
