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Investment Firm Review: Metamorphosen und neue Ordnungsnormen im Reich der Wertpapierfirmen

Thomas Stern

Am 5. 12. 2019 wurde der "Investment Firm Review" im ABl veröffentlicht. Das Paket umfasst ein eigenständiges und unabhängiges prudentielles Rahmenwerk für Wertpapierfirmen. Die neuen Ordnungsnormen orientieren sich stark am großen Bruder der Bankenregulierung. Durch die Neudefinition der "CRR-Wertpapierfirma" und die Einteilung der Wertpapierfirmen in unterschiedliche "Klassen" bilden sich zudem direkte Schnittstellen mit der prudentiellen Bankenregulierung wie auch Kompetenzverschiebungen zugunsten der EZB.

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Artikel-Nr.
ZFR 2020/49

26.03.2020
Heft 3/2020
Autor/in
Thomas Stern
Foto: Top Shootings

Priv.-Doz. Dr. Thomas Stern MBA LL.M. arbeitet als Legal Counsel in der Rechtsanwaltskanzlei Bergt & Partner AG (Vaduz). Davor leitete er die Abteilung für Bankenabwicklung in der FMA Liechtenstein. Er lehrt an unterschiedlichen Universitäten und Hochschulen, darunter die Universität Liechtenstein und die Universität Salzburg. Daneben ist er Mitherausgeber der Fachzeitschrift für Krisen-, Sanierungs- und Insolvenzberatung (Berlin). Seine Forschungsbilanz umfasst ca. 100 Fachpublikation und Gesetzeskommentierungen. Tätigkeitsschwerpunkte: Finanzmarkt-, Gesellschafts-, Restrukturierungs- und Insolvenzrecht.

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